公司崗位廉潔風險防控管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強公司反腐倡廉建設工作，貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，持續推進廉潔風險防控管理，規范權力運行，促進企業管理提升，遵循“事前預防、分級管理、識別風險、管控到人”的原則，結合公司實際，制訂本辦法。

第二條 廉潔風險，是指企業人員利用職權謀取私利給企業帶來危害性或負面影響的可能性。

廉潔風險防控，是指按照黨風廉政建設責任制規定，由企業各責任主體共同實施的排查、識別、評估和防范廉潔風險的管理過程。

第三條 廉潔風險防控管理的目的是進一步健全和完善懲防體系，加強源頭防治腐敗工作，努力構建“標本兼治、預防為主、全員監督”的長效防范工作機制。

第四條 廉潔風險防控管理的范圍是通過廉潔風險排查、識別出來的高、中、一般等級，即A、B、C三級風險崗位和所涉及的有關人員。

第五條 根據崗位廉潔風險等級的不同，按照黨風廉政建設責任制中“一崗雙責”的要求，廉潔風險防控管理遵照紀委組織協調與部門具體實施相結合的原則，依據管理權限，實行分級管理、分級負責。

第二章 廉潔風險點的排查、識別和評估

第六條 按照動態管理的要求，每年基層單位要根據變動情況，進行一次針對本單位廉潔風險崗位和人員識別、評估的梳理活動。梳理過程的主要方法為業務流程分析法，即通過收集業務流程，理清業務活動脈絡，確定廉潔風險關鍵控制點，理清潛在廉潔風險點和人員。

第七條 根據梳理結果，確定崗位廉潔風險等級。

高等級風險崗位，即A級廉潔風險崗位。指擁有全部或部分行使管理權的、位置關鍵或次要、危害后果重大或嚴重的高等級風險領域崗位。包括但不限于公司中層管理者，以及公司直接從事采購、外協、人事、資金、物資、合格供方管理工作的崗位。

中等級風險崗位，即B級廉潔風險崗位。指擁有少量行使管理權限、位置一般、危害后果中等的中等級風險領域崗位。包括但不限于分廠或管理處室內部工段長、職能組長，管理處室具有部分監督管理職能的管理崗位。

一般等級風險崗位，即C級廉潔風險崗位。指擁有較小管理權限、不處于關鍵控制鏈條上的、但對公司仍有輕微危害后果的低等級風險領域崗位。

公司紀委將根據需要，適時對具體崗位廉潔風險等級的劃分依據提出指導意見。

第三章 崗位廉潔風險防控職責

第八條 根據崗位廉潔風險等級的不同，按照管理權限，落實防控責任，實行分級管理、分級負責。

第九條 公司紀委作為公司廉潔風險防控管理的牽頭組織單位，對公司廉潔風險防控工作進行整體規劃和實施，對基層單位開展廉潔風險防控管理工作進行指導、監督和檢查。

第十條 公司紀委負責對公司中層管理者進行崗位廉潔風險防控管理。

基層單位A級廉潔風險崗位由公司紀委和基層單位共同進行防控管理。其中基層單位黨政正職是防控管理的主要責任人。公司紀委每季度對風險防控措施落實情況進行監督檢查。

B級廉潔風險崗位防控管理工作在公司紀委指導下，由基層單位負責開展。黨政正職是防控管理的主要責任人，主管業務領導（副職、助理等）是防控管理的直接責任人。公司紀委每半年對風險防控措施落實情況進行監督檢查。

C級廉潔風險崗位防控管理工作在公司紀委指導下，由基層單位負責開展。黨政正職是防控管理的主要責任人，主管業務領導（副職、助理等）和業務部門負責人（工段長、職能組長、室主任）是防控管理的直接責任人。公司紀委每年結合績效考核和黨風廉政建設責任制落實情況進行考核監督檢查。

第四章 崗位廉潔風險公開

第十一條 通過崗位廉潔風險公開可以使從業者本人、管理者和職工群眾對該崗位所具有的廉潔風險進行了解，可以促進對該崗位的監督，促進崗位廉潔風險防控管理工作有效開展。

第十二條 基層單位A級廉潔風險崗位是廉潔風險防控管理的重中之重，要作為重點進行控制，具體崗位和防控措施在公司范圍內公開。

B級廉潔風險崗位要重點關注，具體崗位和防控措施在所在基層單位范圍內公開。

C級廉潔風險崗位要加強日常管理，具體崗位和防控措施在所在基層單位備案。

第五章 建立廉潔檔案

第十三條 廉潔檔案是崗位廉潔風險人員貫徹執行廉潔從業、廉潔自律有關規定情況及遵守各項規章制度、工作紀律情況的電子或文字記錄，包括個人情況、崗位廉潔風險、接受廉潔教育、廉潔談話、業務廉潔性審查、獎懲記錄等情況。公司紀委制定統一格式的廉潔檔案。

第十四條 A級廉潔風險崗位人員廉潔檔案由紀委和基層單位同時建立，同時更新。其中，公司中層管理者廉潔檔案由公司紀委建立并更新。

B級廉潔風險崗位人員廉潔檔案由基層單位建立，根據廉潔防控管理開展情況定期進行更新。

基層單位應建立C級廉潔風險崗位人員目錄，并根據人員變動情況及時更新，個人廉潔檔案由基層單位視需要建立和更新。

第六章 廉潔教育和廉潔談話

第十五條 廉潔教育的主要形式包括但不限于參觀、培訓、座談交流、撰寫心得體會、主題書法、主題繪畫、主題攝影以及其他形式的教育活動等。

公司紀委每年重點針對A級廉潔風險崗位人員開展各種廉潔教育活動，切實加強思想品德、職業道德、社會公德、家庭美德教育，不斷提高拒腐防變的能力。

各基層黨組織結合本單位實際情況，每年對B級、C級廉潔風險崗位人員開展不少于一次的廉潔教育活動。

第十六條 與廉潔風險崗位人員進行廉潔談話是管理者落實黨風廉政責任制的切實舉措。

廉潔談話內容重點為：本崗位廉潔風險，正確對待和使用權力，遵紀守法帶頭廉潔自律，自覺接受監督，談話對象掌握相關法律法規和廉潔自律情況。

廉潔談話分為單獨談話和集體談話兩種形式。

基層單位黨政正職每年與A級廉潔風險崗位人員至少進行兩次廉潔談話。

基層單位中層管理者每年與屬于自己管理的B級廉潔風險崗人員進行至少一次廉潔談話。

基層黨組織根據工作需要安排有關領導與C級廉潔風險崗位人員進行廉潔談話。

第七章 崗位輪換和業務廉潔性審查

第十七條 崗位輪換可以防止經辦人員長期從事某種業務而滋生腐敗，是防范崗位廉潔風險的重要措施。

基層單位A級廉潔風險崗位人員原則上連續從事業務5年后應進行崗位輪換；B級、C級廉潔風險崗位人員是否進行崗位輪換由基層單位根據工作需要進行。

崗位輪換時可以參照《哈汽公司關鍵崗位工作人員崗位輪換指導意見》中關于崗位輪換的原則、方式、流程等相關要求執行。

公司中層管理者的崗位輪換工作由公司黨委統籌考慮實施。

第十八條 A級和B級廉潔風險崗位人員應至少在退休前一年開始不再直接從事該崗位工作，可以參與接替者的業務配合。

第十九條 業務廉潔性審查主要是對業務辦理過程是否符合公司相關規定，手續是否齊全，操作是否符合程序，是否違紀等情況進行審查。

業務廉潔性審查由公司紀委辦、審計監察處或基層單位通過抽查方式進行。

第二十條 公司中層管理者的業務廉潔性審查由公司安排進行。

基層單位A級廉潔風險崗位的業務廉潔性審查采取每半年抽查不少于一人的方式進行，具體工作由公司紀檢監察部門與基層單位會商后共同進行，審查結果記入被抽查人的廉潔檔案。

B級廉潔風險崗位的業務廉潔性審查采取每年抽查不少于一人的方式進行，具體工作由基層單位自行安排進行，審查結果記入被抽查人的廉潔檔案。

C級廉潔風險崗位的業務廉潔性審查由基層單位視工作需要自行安排。

第八章 考核監督

第二十一條 各基層黨組織崗位廉潔風險防控管理工作情況作為反腐倡廉建設的一項重要工作內容，將納入對基層黨組織黨務工作情況考核范圍之內。

第二十二條 基層黨組織負責人年底述職報告、黨務工作總結中應對本單位崗位廉潔風險防控管理工作，包括組織領導和工作任務落實情況、崗位廉潔風險識別情況、防控措施制定和落實情況、崗位廉潔風險防控管理情況等，進行匯報、評價。

第二十三條 廉潔風險防控管理的考核實行百分制，分為好（90—100分）、較好（80-89分）、一般（70-79分）、差（70分以下）四個檔次。

公司紀委將結合單位自查、平時抽查、專項檢查結果對基層黨組織開展工作情況進行考核評價，將其作為領導班子和個人績效考核打分的重要依據。

第九章 附則

第二十四條 本管理辦法在實施過程中如有不完善之處，請各單位提出具體修改意見，報公司紀委視情況進行修改。

第二十五條 本辦法由公司紀委辦起草，并負責解釋。

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